微牛证券因未对期权交易客户充分调查支付300万美元罚款，具体情况如何呢？

阿菜财经新闻 2023-03-13 23:54:36

智通财经APP获悉，经纪交易商微牛证券已同意支付约300万美元的罚款，原因是该公司被控未能对其期权交易平台的客户进行充分检查华尔街的自律监管机构美国金融业监管局周四表示，微牛证券使用自动化系统审查了2019年至2021年期间客户的期权交易申请，这导致该公司批准了不符合其资格标准的客户。

美国金融业监管局表示，由于缺乏充分的尽职调查程序，该公司错误地为缺乏投资经验的交易员批准了9000个期权交易账户美国金融业监管局表示，这也导致2500多名21岁以下的客户被批准交易期权价差，这个交易级别要求需要至少三年的经验。

美国金融业监管局还表示，微牛证券没有一个系统或足够的员工来回应客户投诉，也没有按照要求向Finra报告某些书面投诉，比如与盗窃或挪用指控有关的投诉微牛证券在在线经纪领域迅速崛起，该公司于2018年在美国推出了交易平台，提供股票、期权和加密货币交易，以及退休账户服务。

除美国外，该公司还在中国香港和新加坡开展业务